2022第八章融资融券业务题库历年考试试题及答案(9J)

1. [多选题]证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A. A．公司合规总监出具的专项合规意见
B. B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C. C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D. D．中国证监会^{(china securities regulatory commission)}颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

2. [单选题]以下属于内幕交易行为的有()。

A. 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
B. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
C. 以个人名义从自营账户中调入调出资金
D. 证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

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