【名词&注释】
管理办法、行政处罚(administrative punishment)、采取措施(take measures)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、有关规定(related regulations)、董事会报告、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、证监会派出机构
[单选题]《期货从业人员资格管理办法》是由()制定并颁布的。
A. 中国期货业协会
B. 国务院法制办
C. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)
D. 全国人民代表大会
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学习资料:
[单选题]从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起()个工作日内向()报告。
A. 3中国证监会
B. 3期货业协会
C. 10期货业协会
D. 10中国证监会
[单选题]如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
A. 可以从轻、减轻
B. 应当从轻、减轻
C. 可以从轻、减轻或者免于
D. 应当从轻、减轻或者免于
[多选题]期货从业人员出现()的情况时,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
A. 期货从业人员被解聘
B. 期货从业人员死亡
C. 期货从业人员辞职、退休
D. 期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定(related regulations)的行为
[多选题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 商务部
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