第十章证券登记与交易结算题库2022模拟冲刺试卷108

1. [单选题]清算和交收两个过程统称为（）。

A. A．清收
B. B．结算
C. C．交割
D. D．轧计

2. [多选题]证券结算风险中的信用风险具体包括（）。

A. A．买方不能履行资金交收义务的风险
B. B．卖方不能履行证券交收义务的风险
C. C．结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D. D．证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险

3. [多选题]下列关于银货对付原则说法正确的有()。

A. 目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
B. 银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”
C. 根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
D. 银货对付通过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续

4. [单选题]经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记

5. [单选题]（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记

6. [单选题]（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

A. 全额清算
B. 净额清算
C. 二步清算
D. 一步清算

7. [单选题]如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司^(branch)将从违约第（）日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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