收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东，可以通过

【名词&注释】

公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、同等条件(equal condition)、交易价格(transaction value)、严重影响(seriously affect)、数额较大(relatively large amount)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计年度(fiscal year)、公司股票(corporate stock)

[多选题]收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得公众公司的控制权。但是在下列情形之中，不得收购公众公司的有（）。

A. 收购人负有数额较大^{(relatively large amount)}债务，到期未清偿，且处于持续状态
B. 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C. 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D. 收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年

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[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

A. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B. 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票^{(corporate stock)}，操纵该股票交易价格
D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

[多选题]根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（）。

A. 投资者之间存在股权控制关系
B. 投资者之间为同学、战友关系
C. 投资者之间存在合伙关系
D. 投资者之间存在联营关系

[多选题]甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

A. 收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B. 收购期限届满，该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，持有该上市公司股份2％的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C. 甲投资者持有该上市公司股票^{(corporate stock)}，在收购完成后的36个月内不得转让
D. 收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告

[单选题]鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是（）。

A. 该公司净资产为人民币5000万元
B. 最近3个会计年度^{(fiscal year)}实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 本次发行后累计公司债券余额占最近一期期末净资产额的35％
D. 债券利率不超过国务院限定的利率水平

[多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

A. 因欺诈发行受到中国证监会^{(china securities regulatory commission)}行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关
B. 因重大信息披露违法受到中国证监会^{(china securities regulatory commission)}行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关
C. 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成
D. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌1个月

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