根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交

【名词&注释】

管理机构、法律文书、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、有关规定(related regulations)、债券持有人(bond holder)、依法追究、发生变化

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。

A. 股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
B. 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的
C. 股票公开转让，股东超过200人的
D. 股票公开转让，股东未超过200人的

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[单选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。

A. 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

[单选题]下列关于非上市公众公司核准的规定中，说法不正确的是（）。

A. 股份有限公司的股票向社会公开转让的，只有转让后导致股东人数超过200人时才成为非上市公众公司
B. 非公开转让股票导致股东累计超过200人的，应当自行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定^{(related regulations)}制作申请文件
C. 非公开转让股票导致股东累计超过200人的，如果在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请
D. 一般情况下，已经成为非上市公众公司的，其向规定的特定对象发行股票的，需要经过核准

[多选题]根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，债券受托管理人应当召集债券持有人^{(bond holder)}会议的有（）。

A. 发行人不能按期支付本息的
B. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产的
C. 发行人提出债务重组方案的
D. 单独或者合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人^{(bond holder)}书面提议召开的

[单选题]根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

A. 6个月内
B. 12个月内
C. 24个月内
D. 36个月内

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

A. 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B. 上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
C. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
D. 公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

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