期货法律法规(综合练习)题库2022终极模考试题203

1. [单选题]申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会^{(china securities regulatory commission)}或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

A. 32
B. 31
C. 52
D. 51

2. [单选题]下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？（）

A. 半年，应于年度终了二个内提出
B. 年报应于年度终了四个月内提出
C. 上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出
D. 交易量月报表应于每月十日以前提出

3. [单选题]期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：（）

A. 三千万元
B. 四千万元
C. 五千万元
D. 六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理

4. [单选题]首席风险官提出辞职的需要报告公司住所地（）。

A. 公安部门^{(public security sector)}
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构
C. 工商部门
D. 期货交易所

5. [单选题]期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

6. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A. 30％
B. 50％
C. 70％
D. 90％

7. [单选题]期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。

A. 期货公司
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
C. 监控中心
D. 中期协会

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