关于合规文化和企业文化的关系，正确的是（）。

【名词&注释】

金融危机(financial crisis)、补救措施(remedial measure)、主要内容(main contents)、巴塞尔委员会(basel committee)、水门事件(watergate case)、重要组成部分(important part)、进出口经营权、发生变化、身份证件(authenticity of identity cards)、客户信用等级(customer credit rating)

[单选题]关于合规文化和企业文化的关系，正确的是（）。

A. 合规文化是企业文化的重要组成部分
B. 合规文化与企业文化是并列的
C. 合规文化包括企业文化
D. 合规文化比企业文化重要

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学习资料：

[单选题]按照总行《中国农业银行客户身份识别操作规程》要求，对未在农业银行开立账户的客户提供一定额度以上人民币现金汇款业务，应当通过联网核查系统核对客户有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}，这里的“一定额度”是指（）。

A. 单笔金额5000元（含）以上或者外币等值500美元（含）以上一次性
B. 单笔金额1万元（含）以上或者外币等值1000美元（含）以上一次性
C. 单笔金额2万元（含）以上或者外币等值2000美元（含）以上一次性
D. 单笔金额5万元（含）以上或者外币等值5000美元（含）以上一次性

[多选题]对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。

A. 客户信用等级^{(customer credit rating)}和结算记录是否符合标准
B. 是否在农业银行开立存款账户或结算账户
C. 是否具有外贸进出口经营权
D. 是否具有真实的贸易背景

[单选题]开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。

A. 巴林银行倒闭
B. 2008年全球金融危机
C. 巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》
D. 水门事件

[单选题]农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（）

A. 对全行重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求
B. 对某一类经营管理行为或业务品种作出总括性规定
C. 对日常经营管理行为或业务品种作出具体管理规定
D. 对某一项业务运作流程或管理流程作出操作性和程序性规定

[单选题]当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施？（）

A. 保持原状，不必要重新识别
B. 视情况进行视别
C. 应当重新识别
D. 以上说法都不对

[单选题]在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。

A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员

[多选题]在内控评价计分过程中，对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题，可以根据（）等因素进行定性评级。

A. 被评价机构对风险识别是否充分
B. 相关制度措施和补救措施是否完善和适宜
C. 补救措施的效果是否明显
D. 是否对外披露

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