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2022内控合规题库职称晋升每日一练(07月21日)

来源: 必典考网    发布:2022-07-21     [手机版]    
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导读

必典考网发布2022内控合规题库职称晋升每日一练(07月21日),更多内控合规题库的每日一练请访问必典考网银行柜员考试题库频道。

1. [单选题]将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是:()。

A. 适应性原则
B. 全面性原则(totality principle)
C. 制衡性原则
D. 重要性原则


2. [单选题]引起国际媒体持续关注,导致客户大规模流失的问题,按照风险等级,应归为()。

A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类


3. [单选题]内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过()登记?

A. ICCS系统
B. CCS系统
C. AMLS系统
D. COMAP系统


4. [单选题]下列不属于农业银行关联法人的是()

A. 非执行董事子女能够施加重大影响的公司
B. 职工监事配偶控股的公司
C. 信贷独立审批人的兄弟就职的公司
D. 子公司(subsidiary)的主要股东的附属公司


5. [单选题]在关联方信息管理流程中,对关联方信息进行审核的是()

A. 关联方信息收集部门
B. 内控合规部门
C. 董事会关联交易控制委员会
D. 董事会


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