【名词&注释】
债权人(creditor)、财务状况(financial situation)、年度报告(annual report)、抽样调查(sampling survey)、公司型基金(corporate fund)、委托人(principal)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、基金持有人(fund holder)、不定期检查(casual inspection)
[单选题]中国证监会(china securities regulatory commission)对监管对象所作的不定期检查(casual inspection)主要是指()
A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
B. 随机抽样调查
C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
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学习资料:
[多选题]基金管理人向中国证监会(china securities regulatory commission)提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有()。
A. 基金上市交易草案
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书草案
[多选题]下列哪些文件属基金定期报告()
A. 公开说明书
B. 年度报告
C. 中期报告
D. 投资组合报告
E. 基金资产净值公告
[多选题]基金托管人(fund trustee)经()批准后,方可继任。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国人民银行
C. 基金管理公司
D. 基金持有人(fund holder)大会
[单选题]投资者的投资目标最主要的是由()决定的。
A. 市场运行的状况
B. 投资者的需要
C. 资产管理人的建议和服务
D. 投资者的财务状况
[单选题]公司型基金的持有人是基金公司的()。
A. 债权人
B. 受益人
C. 委托人
D. 股东
[单选题]证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准,这个机构是()
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 持有人大会
C. 主要发起人
D. 基金管理公司
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