【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、重要内容(important content)、全面实施(in full operation)、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、会计年度(fiscal year)、会计部门(accounting department)、恒定混合策略、切实可行
[单选题]在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变,这种资产配置方式是()。
A. 战略性资产配置
B. 恒定混合策略
C. 战术性资产配置
D. 投资组合保险策略
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学习资料:
[多选题]从事证券投资基金业务,是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从()方面介入证券投资基金业务。
A. 担任基金托管人
B. 担任基金管理人
C. 销售基金证券
D. 投资于基金证券
[多选题]全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是()。
A. 一线岗位实行双人、双责、双职
B. 相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C. 内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D. 会计部门(accounting department)对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
[多选题]基金管理人的权利有()。
A. 代表基金行使股东权利
B. 运用基金资产
C. 获得基金管理人报酬
D. 监督基金托管人
[多选题]基金投资者可以免交的税收包括()。
A. 资本利得税
B. 印花税
C. 股票红利利息税
D. 债券利息税
[单选题]银行间债券市场的清算是采取()的方式。
A. 由交易所登记结算公司完成
B. 由中央国债登记公司完成
C. 由双方按协议自行清算了
D. 由中国人民银行组织清算
[单选题]()多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 公共关系
[单选题]存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
B. 注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度(fiscal year)的法人
[单选题]综观各国情况,证券经营机构的类型可分为()。
A. 分离型与综合型
B. 集中型与分散型
C. 中间型与集中性
D. 分散型与中间型
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