2022银行业法律法规与综合能力题库第十章银行业从业人员职业操守的相关规定题库模拟考试题免费下载214

1. [单选题]下列处分不属于银行内部纪律处分的是（）。

A. 扣发奖金
B. 辞退
C. 降职
D. 起诉

2. [单选题]下列不属于银行工作人员违反内幕交易的行为是（）。

A. 银行工作人员无意透漏给家人某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
B. 银行工作人员匿名开设账户进行股票投资
C. 工作休息期间，银行工作人员可以和同事谈论工作话题
D. 银行工作人员不得随便将涉及内幕信息的资料委托其他部门同事进行保管

3. [单选题]下列选项中，不属于银行业从业人员处理业务开拓与客户利益保护之问的关系应遵循的原则的是（）。

A. 诚实守信
B. 银行利益优先
C. 公平合理
D. 客户利益至上

4. [单选题]银行业从业人员不得因同事的（）、肤色、性别，而对其进行任何形式的侵害。

A. 民族
B. 学历
C. 职位
D. 工资

5. [多选题]银行业从业人员应当加强学习，不断提高^{(constant improvement)}业务知识水平，熟知（）。

A. 所推荐金融产品的特性、风险、收益
B. 业务处理流程
C. 风险控制框架
D. 产品的设计过程
E. 法律关系

6. [单选题]银行从业人员与银行内其他部门人员之间的下列行为中，违反了《银行业从业人员职业操守》中"信息保密"原则的是（）。

A. 讨论股票走势
B. 共同参加经验交流会^{(experience exchange)}
C. 询问对方领域的专业知识
D. 谈论客户私人信息

7. [多选题]银行业从业人员（）为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行。

A. 不可以
B. 可以
C. 经内部调整可以
D. 经过适当批准可以

8. [多选题]银行业从业人员的交流合作，可以采取下列行为或方式（）。

A. 交流各自所在机构未公开的产品研发内部信息
B. 参加同业联席会议
C. 交换客户交易信息
D. 参加学术研讨会

9. [多选题]下列不符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与所在机构相关规定的有（）。

A. 向媒体揭露所在机构给予自己的不公正处分
B. 不能在所在机构之外兼职
C. 在合理的范围内报销费用
D. 未经批准以所在机构的名义发表言论
E. 执行所在机构上级下达的任何指令

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