下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。

【名词&注释】

证监会、发现问题、经营活动(operating activities)、内部监督(internal supervision)、职能部门(functional department)、银行业金融机构、银监会(banking regulatory commission)、整改意见(reform advice)、工作单位(work unit)、商业银行法(commercial bank law)

[单选题]下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。

A. 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B. 在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C. 监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D. 高管层职责中不包括合规政策的制定

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学习资料：

[单选题]对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。

A. 《商业银行法^{(commercial bank law)}》
B. 《商业银行合规风险管理指引》
C. 《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D. 《银行业金融机构案防工作办法》

[单选题]合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。

A. 合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
B. 合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系
C. 合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
D. 合规管理有动态化与日常化的特点

[单选题]内部控制评价的一致性原则是指（）。

A. 对同层级同类型机构的内部控制评价应采用一致的程序、方法和标准
B. 对不同层级同类型机构的内部控制评价应采用一致的程序、方法和标准
C. 对同层级不同类型机构的内部控制评价应采用一致的程序、方法和标准
D. 对不同层级不同类型机构的内部控制评价应采用一致的程序、方法和标准

[单选题]尽职监督现场监督发现问题的，职能部门应当下发（），提出整改意见^{(reform advice)}和整改期限，督促相关机构整改。

A. 整改意见^{(reform advice)}书
B. 整改通知书
C. 检查意见书
D. 事实确认书

[单选题]根据《中国农业银行整改工作管理办法》的规定，被发现问题的机构称作（）。

A. 整改督办部门
B. 整改责任部门
C. 整改督办单位
D. 整改责任单位

[单选题]向境外汇出资金时，汇出银行须向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号及哪项信息？（）

A. 住所
B. 工作单位^{(work unit)}
C. 国籍
D. 微信

[单选题]（）监管口径未将监事认定为农业银行关联方

A. 银监会^{(banking regulatory commission)}
B. 证监会
C. 上交所
D. 联交所

[多选题]在农业银行一级分行内部控制测试模板中，权重占比低于30%的有（）。

A. 内部环境
B. 风险评估
C. 信息与沟通
D. 内部监督

[多选题]合规风险监测指标包括（）

A. 某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况
B. 某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型
C. 内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况
D. 案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况

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