由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照

【名词&注释】

商业银行(commercial bank)、经营管理(management)、内部监督(internal supervision)、总经理(general manager)、农业银行(agricultural bank)、党委会(party committee)、委托事项(entrusted task)、风险管理部门、授权委托书(letter of attorney)、行使职权(wield power)

[单选题]由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类

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学习资料：

[单选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。

A. 每天
B. 每三天
C. 每五天
D. 每周

[单选题]一级分行财务会计部主管副行长出差一周，可以由（）代为行使职权^{(wield power)}。

A. 财务会计部总经理
B. 信贷业务部主管行长
C. 财务会计部主管行长授权其他副行长
D. 行长授权该一级分行其他副行长

[单选题]内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由（）审议印发全行。

A. 部务会
B. 内部监督委员会
C. 行办会
D. 党委会

[单选题]尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（），实现无盲点、全覆盖。

A. 业务管理活动
B. 内控管理活动
C. 经营管理活动
D. 风险管理活动

[多选题]根据《授权委托管理规定》，授权委托管理部门应当建立管理台账，管理台账中除了记载授权委托书^{(letter of attorney)}编号之外，还应当记载的内容包括（）

A. 受托人
B. 委托事项^{(entrusted task)}
C. 委托期限
D. 委托依据等

[多选题]以下对内控评价“四类行”标准描述正确的是（）。

A. 综合评分60分以上70分以下
B. 内部控制体系存在较多缺陷
C. 内部控制效果较差
D. 已发生了性质较严重的案件

[多选题]以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

A. 有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B. 向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C. 支持合规部门的合规风险监测
D. 实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

[多选题]在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。

A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用

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