内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监

【名词&注释】

经营管理(management)、基本信息(basic information)、办公室(office)、关联方、农业银行(agricultural bank)、分支机构(branch)、委托人(principal)、法定代表人、人力资源部(human resources department)、机构负责人

[判断题]内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。

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[单选题]开立个人结算账户时，下列关于客户身份识别的规定，表述错误的是（）。

A. 我行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。
B. 客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息。
C. 我行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息。
D. 我行业务系统客户身份信息正确齐全的，不必再进行联网核查。

[单选题]合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。

A. 合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
B. 合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系
C. 合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
D. 合规管理有动态化与日常化的特点

[单选题]《授权委托管理规定》中的委托人^(principal)是指（）

A. 农业银行法定代表人
B. 农业银行辖属分支机构负责人
C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构（含直属机构）及其负责人
D. 农业银行及辖属分支机构（含直属机构）

[单选题]农业银行为客户提供的产品或开发的系统等工具存在缺陷而导致的问题，应归为（）。

A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类

[单选题]一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集（）

A. 总行人力资源部^{(human resources department)}
B. 一级分行人力资源部^{(human resources department)}
C. 一级分行办公室
D. 一级分行内控合规部门

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