2022基金销售从业资格考试题库证券投资基金的监管题库模拟考试题284

1. [单选题]根据（）的要求，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《中华人民共和国证券法》

2. [单选题]在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对基金管理公司的日常监管表现在（）。

A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C. 公司独立董事人数不得少于3人
D. 董事应具有履行职责^(acquittal)所必需的素质、能力和时间

3. [单选题]基金监管工作的首要目标是（）。

A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的发展

4. [单选题]当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（），按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

A. 60％
B. 50％
C. 40％
D. 80％

5. [单选题]私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 各地证监局
C. 各地银监局
D. 基金业协会

6. [单选题]“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。

A. 基金销售机构
B. 基金份额登记机构
C. 基金销售支付机构
D. 会计师事务所

7. [单选题]基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会^{(china securities regulatory commission)}主要采取的措施。

A. 责令限期改正
B. 责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}
C. 指定其他机构托管、接管
D. 取消基金管理资格

8. [单选题]基金监管的“三公”原则，下述（）更为重要，体现了依法监管的要求。

A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 都不是

9. [单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}工作人员在进行调查或检查时，不得少于（）人。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

10. [单选题]对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。

A. 证监会
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 基金管理人

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