银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当

【名词&注释】

银行业金融机构、分支机构(branch)、首问负责制(first asking duty system)、暂行办法(interim procedures)、工作方案(working scheme)、监管部门(supervision department)、违法违规行为、处理意见(treatment suggestions)、公检法机关、提供优质服务(provide good service)

[判断题]银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当地监管部门报送.

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[单选题]（）是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。

A. A、大堂经理
B. B、临柜业务经办人员
C. C、授权经理
D. D、基层负责人

[多选题]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

A. A、管理
B. B、处置
C. C、领导
D. D、监督

[多选题]银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。

A. A、细化工作方案
B. B、做好自我评估准备
C. C、做好组织实施工作
D. D、做好报告工作

[单选题]各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系，及时获取相关处罚信息，并按（）报送。

A. A、日
B. B、月
C. C、季
D. D、年

[单选题]从业人员应当执行（），诚待客户，语言文明，举止大方，提供优质服务^{(provide good service)}。

A. A、第一责任制
B. B、首问负责制
C. C、首问接待制
D. D、主动工作制

[多选题]听证结束后，法律部门应当写出听证报告，提出处理意见^{(treatment suggestions)}，并将（）一并报送主席会议或局长会议。

A. A、听证报告
B. B、听证笔录
C. C、处罚罚款
D. D、听证程序

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