2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟试题280

1. [单选题]从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。

A. 市场风险
B. 流动性风险
C. 系统性风险
D. 非系统性风险

2. [单选题]根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A. 证券公司
B. 中国证监会
C. 一般企业
D. 银行业金融机构

3. [单选题]（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 中国证监会

4. [单选题]2010年10月14日，（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》，以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施，指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 中国保监会

5. [单选题]泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。

A. 中央银行行长
B. 财政部长
C. 金融管理局局长
D. 央行货币政策委员会委员

6. [多选题]核准制与行政审批制相比，具有（）特点。

A. 由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B. 由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C. 发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D. 由主承销商^{(managing underwriter)}向机构投资者进行询价

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