增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员，需经（）签

【名词&注释】

管理办法、职能部门(functional department)、工作效率(work efficiency)、出发点(starting point)、责任人员(responsible personnel)、主管部门(department in charge)、承担责任(undertake responsibility)、用户组和用户、造成严重后果、反洗钱工作

[单选题]增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员，需经（）签署意见后，交由本级行系统管理员进行创建及维护。

A. 网点主任
B. 支行行长
C. 反洗钱工作主管部门负责人
D. 二级分行行长

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学习资料：

[单选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。

A. 每天
B. 每三天
C. 每五天
D. 每周

[单选题]授权管理作为内部控制的重要手段和措施，理应以防范风险、审慎经营为出发点，兼顾业务发展和工作效率，充分体现内控优先的要求，体现的是行长授权原则中的（）

A. 内控优先原则
B. 差别授权原则
C. 合理适度原则
D. 风险可控原则

[单选题]关于检查过程中获取检查证据应当注意的事项，说法错误的是（）。

A. 对不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的，可采取文字记录、摘录、复印、拍照、转储、下载等方式取得检查证据
B. 检查人员取得检查证据，应当由证据提供者签名或者盖章；未能取得签名或者盖章的，检查证据无效
C. 检查人员应当对取得的检查证据进行分析、判断和归纳
D. 检查组长应当对重要检查事项未收集检查证据或者检查证据不足以支持检查结论，造成严重后果的行为承担责任^{(undertake responsibility)}

[单选题]以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）

A. 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
B. 对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理
C. 培育本条线内控合规文化
D. 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

[单选题]根据《中国农业银行内部交易管理办法》，下列不属于内部交易中代理交易的是（）

A. 资产托管
B. 代理销售
C. 代理理财
D. 委托贷款

[单选题]在内控合规管理信息系统中，（）可对已收工项目进行复工。

A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员

[多选题]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

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