【名词&注释】
封闭式基金(closed-end fund)、道德教育(moral education)、法律依据、经纪人(broker)、银行存款(bank deposit)、进一步(further)、具体表现(concrete manifestation)、基金托管人(fund trustee)、货币基金(money fund)、基金年度报告
[单选题]下列关于基金托管人(fund trustee)的内部控制的说法,错误的是()。
A. 基金托管人(fund trustee)必须将自有资产与基金资产严格分开
B. 基金托管人(fund trustee)应以自己名义代基金开立账户
C. 基金托管人(fund trustee)应实行严格的岗位分离制度
D. 基金托管人(fund trustee)应建立会计复核制度
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学习资料:
[多选题]在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在()。
A. 监察行为缺乏必要的法律依据
B. 缺乏职业道德教育
C. 忽视对监察人员的监察
D. 外部监察不到位
[单选题]在大多数市场上,买卖价差异是由经纪人或交易商所决定的,以抵消其所面对的持有库存的风险成本、处理委托指令的成本及()。
A. 市场冲击成本
B. 人力成本
C. 科研成本
D. 与信息更灵通的投资者进行交易的成本
[单选题]为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
A. 1/3
B. 1/2
C. 2/3
D. 3/4
[单选题]我国封闭式基金不允许以下列价格发行()。
A. 溢价发行
B. 折价发行
C. 平价发行
D. 面值发行
[多选题]货币基金(money fund)收益与市场利率的关系具体表现(concrete manifestation)为()。
A. 市场利率上调,基金收益上升
B. 市场利率上调,基金收益下降
C. 市场利率下调,基金收益下降
D. 市场利率下调,基金收益上升
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