内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相

【名词&注释】

基本要素(basic elements)、主要内容(main contents)、监督制约(supervision and restriction)、处理方式(treatment method)、有限责任(limited liability)、投资决策程序(investment decision making system)、基金托管人(fund trustee)、及时性原则(principle of time)、投资咨询机构(investing consultation institute)、中国证券(china ' s securities)

[判断题]内部控制的及时性原则^{(principle of time)}是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（）

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学习资料：

[多选题]在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。

A. A．基金管理公司自身
B. B．证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}
C. C．证券公司
D. D．中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司

[单选题]投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。

A. 国家
B. 基金托管人^{(fund trustee)}
C. 基金份额持有人
D. 自身

[单选题]在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。

A. 投资经理
B. 基金经理
C. 投资决策委员会
D. 风险控制委员会

[单选题]各基金管理公司设置了相应的（），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。

A. 中央交易室
B. 证券交易技术手段
C. 登记结算系统
D. 风险管理机制

[单选题]开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。

A. 商业银行
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 保险公司

[单选题]（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则^{(principle of time)}
D. 审慎性原则

[多选题]基金托管人^{(fund trustee)}对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。

A. 说明函
B. 持仓统计表
C. 基金运作监督周报
D. 基金运作监督报告

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