期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确

【名词&注释】

期货经纪公司(futures commission merchant)、期货交易所(futures exchange)、直接经济损失(direct economic loss)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、期货交易法、内幕消息(inside information)、利用职务之便(the using official post convenience)、纠纷案件(dispute case)、情节特别严重

[单选题]期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A. 不超过50%
B. 不超过20%
C. 不超过80%
D. 不超过60%

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[单选题]依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）

A. 独立的期货结算机构
B. 由期货交易所兼营结算部门
C. 由其它机构兼营结算部门
D. 以上皆是

[多选题]甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（）。

A. 对甲公司判处罚金
B. 对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C. 对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
D. 对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑

[多选题]甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便^{(the using official post convenience)}窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息^{(inside information)}，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

A. A, C, D

[单选题]因期货交易所的过错导致交易指令处理错误，造成期货公司直接经济损失的．期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。

A. 不可抗力
B. 市场风险
C. 系统错误
D. 意外

[单选题]（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 公安机关
D. 期货交易所

[单选题]期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产不低于实收资本的（）。

A. 30％
B. 40％
C. 50％
D. 60％

[单选题]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

[单选题]具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

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