《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、金融资产(financial assets)、管理办法、基本信息(basic information)、银行卡(bank card)、政策性银行(policy bank)、信托公司(trust company)、证券公司(securities company)、证明文件(documentary evidence)、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。

A. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
B. 证券公司^{(securities company)}、期货公司、基金管理公司。
C. 保险公司、保险资产管理公司。
D. 信托公司^{(trust company)}、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

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学习资料：

[单选题]信托公司^{(trust company)}在设立信托时，应当（）

A. 核对委托人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
B. 核对受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
C. 核对委托人和受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
D. 核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。

[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额，由（）负责报告。

A. 发卡银行
B. 办理业务的金融机构
C. 收单行
D. 总行

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