尽职监督现场监督发现问题的，职能部门应当下发（），提出整改意

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、规章制度、职能部门(functional department)、巴塞尔委员会(basel committee)、工作情况(working condition)、协调一致、法律制裁、水门事件(watergate case)、整改意见(reform advice)、纪律处分(disciplinary punishment)

[单选题]尽职监督现场监督发现问题的，职能部门应当下发（），提出整改意见^{(reform advice)}和整改期限，督促相关机构整改。

A. 整改意见^{(reform advice)}书
B. 整改通知书
C. 检查意见书
D. 事实确认书

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[单选题]关于内部控制与提高经营效率效果的关系，错误的是：（）。

A. 企业建立和实施内部控制制约了经营效率效果的提高
B. 内部控制建设要能够有效促进经营效率和效果的提升，既不能失控，也不要控制过度
C. 两者是是协调一致的
D. 忽视控制的经营管理，将可能导致重大风险的发生，从而降低经营效率效果

[单选题]开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。

A. 巴林银行倒闭
B. 2008年全球金融危机
C. 巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》
D. 水门事件^{(watergate case)}

[单选题]关于合规审查，描述错误的是（）。

A. 合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B. 合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C. 新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D. 合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

[单选题]职能部门在尽职监督中发现违规行为，需要给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}或者其他处理的，按照（）的规定移送有关部门处理。

A. 中国农业银行审计处罚处理暂行规定
B. 中国农业银行员工行为守则
C. 中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定
D. 中国农业银行员工违反规章制度处理办法

[单选题]整改督办部门应根据整改工作情况，按（）开展后续监督，验证整改结果。

A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度

[多选题]合规风险管理不严格、不到位可能会导致（）。

A. 法律制裁
B. 重大财务损失
C. 监管处罚
D. 严重声誉风险

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