证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但保荐数量不得

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、工作制度(working system)、银行借款(bank borrowing)、中国证监会(china securities regulatory commission)、无保留意见(clean opinion)、注册资本(registered capital)、利用职务之便(the using official post convenience)、中国证券业(chinese industry of securities)、证监会派出机构、发表意见

[判断题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但保荐数量不得超过3家。（）

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[多选题]持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。

A. A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B. B．有效执行并完善防止高管人员利用职务之便^{(the using official post convenience)}损害发行人利益的内控制度
C. C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D. D．履行信息准确及时披露的义务

[单选题]（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A. A、中国证监会派出机构
B. B、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. C、国家发展和改革委员会
D. D、保荐人

[单选题]最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。

A. A、内部融资
B. B、债务融资
C. C、股权融资
D. D、向银行借款

[单选题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。

A. 同一家
B. 相互独立的两家
C. 相互独立的三家
D. 任意数量的

[单选题]当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧时，如认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的，注册会计师应出具（）的审计报告。

A. 非无保留意见
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 无法表示意见

[多选题]下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（）。

A. 发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司和有限责任公司
B. 公司成立后，持续经营的时间在3年以上
C. 发行人的注册资本已足额缴纳
D. 发行人最近1年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

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