按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、基本要求(basic requirements)、主要内容(main contents)、证券公司(securities company)、不必要的(unnecessary)、暂行规定(interim provisions)、法律责任。、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、电话委托(telephone order)

[多选题]按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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学习资料：

[单选题]证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下

[多选题]客户的保密资料包括（）。

A. 客户开户的基本情况
B. 客户委托的有关事项
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 客户资金账户中的资金余额

[多选题]客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

A. 人工电话委托^{(telephone order)}
B. 自助委托
C. 网上委托
D. 电话自动委托

[多选题]针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A. 缘故法
B. 介绍法
C. 被动接受法
D. 陌生拜访法

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