中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的

【名词&注释】

有期徒刑(fixed term imprisonment)、证券交易所(stock exchange)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、依法处理(decide according to law)、有价证券(securities)、证券监管机构(securities supervision agencies)、《证券法》(securities law)、监督管理机构、证券发行人(issuer)

[多选题]中国证监会依据《证券法》^{(securities law)}在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

A. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B. 依法对证券发行人^(issuer)、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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[单选题]（）是证券监管机构^{(securities supervision agencies)}的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

A. 现场监管
B. 非现场监管
C. 直接监管
D. 间接监管

[多选题]依据《证券法》^{(securities law)}，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（）。

A. 对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C. 对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役
D. 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

[多选题]证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 违规向客户提供资金或有价证券
C. 侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中不接受客户的全权委托

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