【名词&注释】
职业资格(professional qualification)、工作态度(working attitude)、流动性(fluidity)、合伙人(partner)、不合理(unreasonable)、公众形象(public image)、一部分(part)、吊销执照(revoking the business license)、活期存款(current deposit)、适用于(suitable for)
[判断题]对于执业会员和非执业会员的制裁措施相同,应一律对待。()
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学习资料:
[多选题]专业尽责原则要求理财规划师要做到()。
A. A.对客户及相关职业者保持尊严与礼貌
B. B.谨守业内规章
C. C.从专业的角度进行审慎判断
D. D.保持严谨的工作态度
E. E.维护和提高理财规划师的声誉和公众形象
[单选题]下列对理财规划师执业记录规范描述正确的是()。
A. 理财规划师可以与合伙人或同事商量客户的隐私
B. 为争揽客户,可以向客户作出不合理的承诺
C. 如果客户之间的委托发生冲突时无需跟客户披露而自行决定是否继续提供理财规划服务
D. 当受托保管或处分客户财产时,应以保管自己财产相同的谨慎和勤勉程度来操作
[单选题]小田每月开工资都会留出一部分(part)资金用于活期存款(current deposit),剩下的投资基金定投,这反映了()的理财规划目标。
A. 必要的资产流动性
B. 合理的消费支出
C. 实现教育期望
D. 积累财富
[单选题]下列()不是金融期货。
A. 黄金期货
B. 外汇期货
C. 利率期货
D. 股指期货
[多选题]按照最新《标准》的规定,理财规划师考试级别分为()。
A. 理财规划师国家职业资格三级
B. 理财规划师国家职业资格二级
C. 理财规划师国家职业资格一级
D. 助理理财规划师
E. 高级理财规划师
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