【名词&注释】
知情权(right to know)、证券市场(securities market)、人民币(rmb)、证券公司(securities company)、工作条件(working condition)、暂行办法(interim procedures)、期货交易(futures trading)、有关规定(related regulations)、法人资格、《证券法》(securities law)
[判断题]证券公司可以间接为客户从事期货交易(futures trading)提供融资或者担保。()
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学习资料:
[单选题]合规总监的履职保障不包括()。
A. A.独立性
B. B.知情权
C. C.必要的工作条件
D. D.调查权
[单选题]按照《证券法》(securities law)的要求,设立证券公司须具各的条件之~是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()。
A. A.5000万元
B. B.1亿元
C. C.2亿元
D. D.3亿元
[单选题]全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有()。
A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C. 最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
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