【名词&注释】
风险控制能力、监督机构(supervision institution)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、违法违规行为、金融期货交易所、中国金融(china ' s financial)、公司所在地、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[多选题]期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
A. 中金所
B. 中国证监会
C. 公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
A. 中国证监会
B. 中国金融(china s financial)期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国期货保证金监控中心
[单选题]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。
A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格
[单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
[多选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。
A. 投资者的经济实力
B. 股指期货产品认知能力
C. 投资者的获利能力
D. 投资经历
[多选题]股指期货的投资主体可以有()。
A. 自然人
B. 法人
C. 中金所
D. 国家
本文链接:https://www.51bdks.net/show/r4yq09.html