【名词&注释】
财务报表(financial statement)、合法性(legitimacy)、规章制度、经营活动(operating activities)、会计核算(accounting)、完整性(integrity)、管理人、基金托管人(fund trustee)、及时性原则(principle of time)、交易所交易(transaction on exchange)
[单选题]()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则,新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A. A.合法性原则
B. B.完整性原则
C. C.及时性原则(principle of time)
D. D.审慎性原则
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学习资料:
[单选题]关于交易所交易(transaction on exchange)资金清算的步骤,排序正确的是()。(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。
A. A.(1)(2)(3)(4)
B. B.(2)(1)(3)(4)
C. C.(1)(3)(4)(2)
D. D.(2)(1)(4)(3)
[单选题]基金()是指基金托管人(fund trustee)以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. A.账务复核
B. B.头寸复核
C. C.资产净值复核
D. D.财务报表复核
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