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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括(

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    统一管理(unified management)、建立健全(establishing and perfecting)、股东大会(general meeting of shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、业务人员(business operation personnel)、期货保证金(cover cost)、公司总部(corporate headquarter)、组织机构代码证、申请材料(application material)

  • [单选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料(application material)不包括()。

  • A. 证券公司的营业执照、组织机构代码证
    B. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
    C. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
    D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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  • 学习资料:
  • [单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
  • A. 投资咨询业务资格
    B. 结算业务资格
    C. 代理交易资格
    D. 介绍业务资格

  • [多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
  • A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
    B. 公司总部(corporate headquarter)有6名具有期货从业人员资格的业务人员
    C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D. 被一家期货公司控股

  • [多选题]期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
  • A. 办理开户的协作程序
    B. 行情和交易系统的安装维护
    C. 期货保证金(cover cost)的划转流程
    D. 客户投诉的接待处理程序

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