进行财富顾问服务之前，客户经理需做的准备工作主要有（）

【名词&注释】

无穷大(infinity)、开放式基金(open-end fund)、准备工作(preparation work)、内部监督(internal supervision)、收益率(return)、客户经理(customer manager)、柜台记账式国债、凭证式国债(proof national debt)、储备基金(reserve fund)、银行营业网点(banking offices)

[多选题]进行财富顾问服务之前，客户经理需做的准备工作主要有（）

A. A、熟悉客户背景资料
B. B、分析客户已经接受的规划服务情况
C. C、分析客户可能的潜在需求、行为特征和理财目标
D. D、熟悉财富管理业务平台的操作

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学习资料：

[多选题]保险责任免除包括以下哪种情况（）

A. A、不承保的风险。
B. B、不承保的标的。
C. C、不承担赔偿责任的损失。
D. D、不承保的受益人。

[单选题]国内财经媒体经常报道有关美国美联储（FED）加息或减息消息，此处“息”是指（）。

A. LIBOR
B. LIBID
C. 联邦储备基金^{(reserve fund)}利率
D. 美国国债收益率

[单选题]下列哪个货币对不属于我行提供的外汇期权合约买卖产品（）

A. 美元/加元
B. 欧元/美元
C. 英镑/美元
D. D美元/瑞郎

[单选题]看涨期权买方的最大损失为（）

A. 零
B. 全部期权费
C. 无穷大
D. D以上都不对

[多选题]客户可以通过银行营业网点^{(banking offices)}购买（）。

A. 凭证式国债^{(proof national debt)}
B. 储蓄国债（电子式）
C. 柜台记账式国债
D. 开放式基金

[多选题]个人理财业务要求建立的内部控制制度包括（）。

A. 个人理财业务的分析.审核.报告制度
B. 内部监督和独立审核制度
C. 资产分开管理制度
D. 业务记录制度
E. 充分授权制度

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