经济法题库2022证券法律制度题库模拟考试题免费下载123

1. [单选题]下列各项中，符合《证券法》^{(securities law)}中关于股份有限公司股票上市条件的是（）。

A. 公司股本总额不少于人民币3000万元
B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为5%以上
C. 公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 必须是国家鼓励发展的产业

2. [单选题]上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日之后卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式是（）。

A. 持有证券数量×（买入证券平均价格-基准日该股票的收盘价格）
B. 持有证券数量×（买入证券平均价格-揭露日该股票的收盘价格）
C. 持有证券数量×（买入证券平均价格-虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格）
D. 持有证券数量×（买入证券平均价格-第一次买入证券的日期至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格）

3. [多选题]下列各项中，符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件有（）。

A. 公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%的除外
D. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

4. [多选题]根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

A. 可转换公司债券在发行时规定了转换办法
B. 可转换公司债券可以转换为公司股票
C. 可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
D. 可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权

5. [单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。

A. 交易日9点25分至30分
B. 交易日9点15分至25分
C. 交易日14点30分至15点
D. 交易日15点至15点30分

6. [单选题]根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。

A. 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B. 发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件^{(specific conditions)}，并在发行公告中预先披露
C. 首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由^{(justification)}不得拒绝
D. 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

7. [多选题]甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定^{(related regulations)}制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定^{(related regulations)}，下列选项的表述中，不正确的有（）。

A. 甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准
B. 甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议
C. 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过
D. 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过

8. [多选题]根据证券法律制度的规定，出现下列（）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

A. 发行人增资
B. 发行人不能按期支付本息
C. 拟变更债券受托管理人
D. 保证人或者担保物发生重大变化

9. [多选题]根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，证券交易所将对该公司股票交易实行特别处理。下列选项中，属于特别处理的措施有（）。

A. 进行退市风险警示，在公司股票简称前冠以“+ST”字样
B. 暂停股票上市
C. 股票报价的日涨跌幅限制为5％
D. 终止股票上市

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