被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执

【名词&注释】

证券犯罪(securities crime)、证券交易所(stock exchange)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、重大损失(heavy loss)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、创业板上市、主承销商(managing underwriter)、单处罚金、中国证券业(chinese industry of securities)

[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注销执业证书的人员，中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A. A．2年
B. B．3年
C. C．4年
D. D．5年

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学习资料：

[单选题]发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A. A．10%
B. B．20%
C. C．30%
D. D．40%

[单选题]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委

[单选题]证券交易所是（）线监管者。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A. 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B. 一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C. 为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D. 无正当理由放弃债权、承担债务的

[多选题]满足询价制度要求的是（）。

A. 对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B. 对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}可以根据初步询价结果确定发行价格
C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商^{(managing underwriter)}不得拒绝询价对象参与初步询价

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