2022第四章金融法律制度题库模拟考试库118

1. [单选题]下列选项中，不属于商品证券的是（）。

A. 提货单
B. 汇票
C. 运货单
D. 仓库栈单

2. [单选题]根据规定，投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

3. [多选题]下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（）。

A. 除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖
B. 对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
C. 仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
D. 由发行人或者上市公司所在地有管辖权的基层人民法院管辖

4. [单选题]《商业银行法^{(commercial bank law)}》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款，这里所说的“关系人”不包括（）。

A. A．商业银行董事
B. B．商业银行管理人员所投资的公司
C. C．与该银行有结算业务的客户
D. D．商业银行信贷^{(commercial bank credit)}人员的近亲属

5. [多选题]借款人为自然人的，按照《个人贷款管理暂行办法》的规定，应具备的条件包括（）。

A. A．贷款申请数额、期限和币种合理
B. B．借款人具备还歉意愿和还款能力
C. C．借款人信用状况良好，无重大不良信用记录
D. D．借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民

6. [多选题]根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

A. A．公司有重大违法行为
B. B．公司最近2年连续亏损
C. C．公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D. D．公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币20000万元

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