（）投资银行行业监管的监管手段包括：

【名词&注释】

不利因素(unfavorable factors)、分析研究(analysis and research)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务杠杆作用(financial leverage)、还本付息(loan and interest payment)、股票投资价值(value of stock investment)、流动资金管理(circulating fund management)、承担风险(bear risk)、证券发行人(issuer)、展战略研究

[多选题]（）投资银行行业监管的监管手段包括：

A. A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律规范

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学习资料：

[多选题]证券交易委托的种类主要包括()。

A. 整数委托
B. 零数委托
C. 限价委托
D. 市价委托
E. 竞价委托

[多选题]信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。

A. 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B. 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C. 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D. 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E. 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

[单选题]投资银行的（）部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：

A. A.宏观研究B.行业研究C.公司研究D.发展战略研究

[单选题]（）又称信用风险，是指证券发行人^(issuer)在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的：

A. A.财务风险B.经营风险C.利率风险D.违约风险

[多选题]（）我国对于证券公司的监管内容主要包括：

A. A.证券公司市场准入制度B.经营风险防范制度C.对从业人员的监管制度D.建立市场退出制度

[多选题]（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：

A. A.当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响B.以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论C.列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用（违约）风险等需要做强调说明D.对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证

[多选题]（）以下关于证券承销方式的表述中正确的有：

A. 投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式
B. 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险^{(bear risk)}，风险转嫁到了投资银行
C. 身上
D. 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担
E. 投资银行还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者

[多选题]（）证券公司财务管理的基本内容包括：

A. A.资本金管理B.资产负债管理C.流动资金管理^{(circulating fund management)}D.固定资产管理

[多选题]（）我国的股票发行审核委员会：

A. A.是中国证监会设立的工作机构B.委员除从中国证监会人员中委派外，还包括国家有关部门代表、社会有关专家及证券交易所有关人员C.其常设办事机构是证监会机构监管部D.发审委委员或其配偶与申请发行股票的公司如有利益关系，须回避对该公司的审核

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