【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、投资者(investor)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、证券分析师(security analysts)、隔离墙(separating wall)、研究报告(research report)、投资咨询机构(investing consultation institute)、暂行规定(interim provisions)、财务顾问业务(financial advisory business)
[单选题]从内部控制的角度来看,()是内部控制的重点。
A. A.执业回避
B. B.信息披露
C. C.隔离墙
D. D.监督检查
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学习资料:
[多选题]证券投资顾问服务和证券研究报告(research report)显著区别主要体现为()。
A. 立场不同
B. 服务方式和内容不同
C. 服务对象有所不同
D. 市场影响有所不同
[多选题]为防范利益冲突,《发布证券研究报告(research report)暂行规定(interim provisions)》明确了()。
A. 证券公司、证券投资咨询机构(investing consultation institute)应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告(research report)不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告(research report)与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构(investing consultation institute)建立健全发布证券研究报告(research report)静默期制度和相应实施机制
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