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证券投资基金的监管题库2022备考模拟试题248

来源: 必典考网    发布:2022-09-06     [手机版]    
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必典考网发布证券投资基金的监管题库2022备考模拟试题248,更多证券投资基金的监管题库的模拟考试请访问必典考网基金销售从业资格考试题库频道。

1. [单选题]基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。

A. 变更股东、注册资本或者股东出资比例
B. 计提风险准备金
C. 修改章程
D. 变更名称、住所


2. [单选题]《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。

A. 法律
B. 部门规章(divisional regulations)
C. 规范性文件
D. 自律规则


3. [单选题]根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。

A. 监管机构的高效监管
B. 行业自律组织的发展
C. 信息披露制度的建立和完善
D. 基金管理人内部控制制度的完善


4. [单选题]下列各项中()不是公开募集基金管理人的法定组织形式。

A. 基金管理公司
B. 符合规定(conforming to prescribed)条件的证券公司
C. 保险资产管理公司
D. 依法设立的公司或合伙企业


5. [单选题]私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向()报告。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 各地银监局
D. 基金业协会


6. [单选题]中国证监会在调查证券违法行为时,限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过()个交易日。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30


7. [单选题]下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。

A. 对基金机构的审核注册
B. 对基金机构行为的检查
C. 检查后对存在问题的基金机构的处置
D. 对基金投资人行为的监管


8. [单选题]下列各项中()不是广义的基金监管主体。

A. 具有法定监管权的政府机构
B. 基金行业自律组织
C. 社会力量
D. 基金管理人员


9. [单选题]对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()。

A. 证监会
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 基金管理人


10. [单选题]地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为()。

A. 普通会员
B. 联席会员
C. 特别会员
D. 其他会员


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