证券投资基金的监管题库2022备考模拟试题248

1. [单选题]基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

A. 变更股东、注册资本或者股东出资比例
B. 计提风险准备金
C. 修改章程
D. 变更名称、住所

2. [单选题]《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。

A. 法律
B. 部门规章^{(divisional regulations)}
C. 规范性文件
D. 自律规则

3. [单选题]根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。

A. 监管机构的高效监管
B. 行业自律组织的发展
C. 信息披露制度的建立和完善
D. 基金管理人内部控制制度的完善

4. [单选题]下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。

A. 基金管理公司
B. 符合规定^{(conforming to prescribed)}条件的证券公司
C. 保险资产管理公司
D. 依法设立的公司或合伙企业

5. [单选题]私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 各地银监局
D. 基金业协会

6. [单选题]中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

7. [单选题]下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。

A. 对基金机构的审核注册
B. 对基金机构行为的检查
C. 检查后对存在问题的基金机构的处置
D. 对基金投资人行为的监管

8. [单选题]下列各项中（）不是广义的基金监管主体。

A. 具有法定监管权的政府机构
B. 基金行业自律组织
C. 社会力量
D. 基金管理人员

9. [单选题]对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。

A. 证监会
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 基金管理人

10. [单选题]地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为（）。

A. 普通会员
B. 联席会员
C. 特别会员
D. 其他会员

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