【名词&注释】
金融机构(financial institution)、内部监督(internal supervision)、派出机构(agency)、政府机构(government organization)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、中国银监会(china banking regulatory commission)、中国证券业(chinese industry of securities)
[单选题]监管“三公原则”中的公开原则是指()。
A. 公开监管机构全部业务活动内容
B. 要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C. 市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇
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学习资料:
[单选题]基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。
A. 变更股东、注册资本(registered capital)或者股东出资比例
B. 计提风险准备金
C. 修改章程
D. 变更名称、住所
[单选题]()是我国基金市场的监管主体。
A. 证券管理机构
B. 基金业委员会
C. 中国证监会
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
[单选题]在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C. 公司独立董事人数不得少于3人
D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
[单选题]根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。
A. 监管机构的高效监管
B. 行业自律组织的发展
C. 信息披露制度的建立和完善
D. 基金管理人内部控制制度的完善
[单选题]对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中()不是遵循的原则。
A. 适度监管
B. 事前监管
C. 底线监管
D. 自律监管
[单选题]商业银行担任基金托管人(fund trustee),应由()核准方能担任。
A. 中国银监会(china banking regulatory commission)
B. 中国证监会
C. 中国证监会会同银监会
D. 基金业协会
[单选题]基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()内进行基金募集。
A. 2个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 9个月
[单选题]下列各项中()不是广义的基金监管主体。
A. 具有法定监管权的政府机构
B. 基金行业自律组织
C. 社会力量
D. 基金管理人员
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