以下属于检查实施阶段的环节是（）。

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、法律文书、重要内容(important content)、外汇业务(foreign exchange business)、保险条款(insurance clause)、商业银行经营管理(commercial bank management)、客户资料(customer information)、抵押物价值、前后矛盾、借款人资信(loanee creditworthy)

[单选题]以下属于检查实施阶段的环节是（）。

A. 组建检查团队
B. 检查立项
C. 后续检查
D. 开展检查验证

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学习资料：

[多选题]对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时，下列（）属于应审核的客户资料^{(customer information)}。

A. 资本项目外汇业务核准件
B. 外商投资企业批准证书或外经委批文
C. 外商投资企业外汇登记证
D. 预留银行印鉴

[多选题]营运车贷款的主要风险形式为（）。

A. 借款人资信^{(loanee creditworthy)}风险
B. 借款人道德风险
C. 营运市场风险
D. 车行资信风险
E. 抵押物价值风险
F. 保险公司信用风险
G. 保险条款风险

[单选题]从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

A. 合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B. 合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题
C. 合规管理不需要研究人的行为特点
D. 员工行为管理是合规管理不可忽视的领域

[单选题]关于合规管理与审计描述错误的是（）。

A. 合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
B. 合规管理是审计的重要内容和监督对象
C. 内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
D. 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

[单选题]下列关于授权文书的表述错误的是（）

A. 授权文书是用于记载委托人授予受托人代理权的法律文书
B. 授权文书的内容应当用词严谨、逻辑清晰，不能前后矛盾、语焉不详
C. 特别授权应当采用特别授权书的形式，否则不产生授权的效力
D. 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准

[单选题]（）负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。

A. 信贷管理部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 运营管理部门

[多选题]现场监督是指在被监督机构、部门现场进行的（）等监督活动。

A. 检查
B. 核查
C. 验证
D. 测试

[多选题]属于农业银行关联交易外部监管体系的有：（）

A. 银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》
B. 财政部《企业会计准则36号》
C. 上交所《股票上市规则》
D. 联交所《证券上市规则》

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

A. 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方
B. 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
C. 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
D. 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

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