《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理办法、反恐怖、法律规定、业务流程(business process)、证券公司(securities company)、操作规程(operating rules)、金融交易(financial transaction)、反洗钱监测

[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易^{(financial transaction)}，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 证券公司
B. 证券公司和银行各自
C. 证券公司和客户各自
D. 银行

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学习资料：

[单选题]对员工开展反洗钱培训，应当遵循什么原则的要求？（）

A. 合规与技能制度
B. 合规与实践制度
C. 预防与实用制度
D. 预防与监控制度

[单选题]我国法律采取什么样的客户身份识别概念？（）

A. 广义
B. 狭义
C. 一般
D. 特殊

[单选题]以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是（）

A. 小张在中行的卡收到汇款40万元，汇出汇款15万元
B. 小张在中行的卡收到汇款40万元，在工行的卡收到汇款15万元
C. 小张在中行的卡收到汇款40万元，在工行的卡汇出汇款15万元
D. 小张在中行的A卡收到汇款40万元，B卡收到汇款10万元

[多选题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程^{(operating rules)}，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程^{(operating rules)}是否（），及时修改和完善相关制度。

A. 安全
B. 健全
C. 有效
D. 有益

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