基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合

【名词&注释】

具体内容(concrete contents)、证券交易所(stock exchange)、审计报告(audit report)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、任职期间、中国证券业(chinese industry of securities)、证监会派出机构、申请材料(application material)

[多选题]基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及：（）。

A. 审计对象任职期间年度考核情况
B. 企业经营状况
C. 企业内部控制建设和风险管理情况
D. 企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等

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[单选题]因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A. A．5
B. B．10
C. C．20
D. D．30

[多选题]下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

A. A．通过托管银行实现对基金投资的监管
B. B．对基金募集申请材料^{(application material)}进行合规性审查
C. C．实时监控单只基金的异常交易
D. D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

[单选题]中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，作出批准或不予批准的决定。

A. 4
B. 5
C. 6
D. 12

[单选题]基金评价机构应加入（），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会

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