其他2022证券投资基金题库模拟试卷246

1. [单选题]我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章^{(divisional regulations)}和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A. A．《证券投资基金管理公司管理办法》
B. B．《证券投资基金法》
C. C．《证券投资基金运作管理办法》
D. D．《证券投资基金信息披露管理办法》

2. [单选题]基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。

A. A．1个月
B. B．半年
C. C．1年
D. D．2年

3. [单选题]基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A. 开户
B. 认购
C. 申购
D. 销户

4. [单选题]因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

5. [多选题]向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。

A. 资本充足率（或净资本、注册资本^{(registered capital)}）
B. 组织机构、治理结构与内部控制
C. 营业场所、信息系统建设
D. 业务管理制度、从业人员资格

6. [多选题]基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A. 开户
B. 赎回
C. 转托管转出
D. 销户

7. [多选题]督察长的执业素质和行为规范有（）。

A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历^{(work experience)}
B. 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C. 可以授权他人代为履行职责
D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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