2022第五章资本市场题库知识点汇总每日一练(09月04日)

1. [单选题]关于二级市场的表述，不正确的是（）。

A. 主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性，进而保证投资者资产的流动性
B. 一般分为证券交易所和场外交易市场
C. 是将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券^(securities)，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职能转化的场所
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所

2. [单选题]按（）划分，企业债券与公司债券可分为公募债券和私募债券。

A. A.担保的形式B.还本付息^{(loan and interest payment)}的期限C.债券可否提前赎回D.发行方式

3. [多选题]企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。

A. 无担保信用债券
B. 不记名债券
C. 资产抵押债券
D. 记名债券
E. 第三方担保债券

4. [多选题]创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。

A. 至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任
B. 首期实收资本不低于500万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本
C. 投资者不得超过200人
D. 投资者不得超过300人
E. 实收资本不低于2000万元人民币

5. [多选题]建设项目申请中长期贷款一般需具备的条件有（）。

A. 国家对拟投资项目有投资主体资格和经营资质要求的，符合其要求
B. 项目具有国家规定比例的资本金
C. 需要政府有关部门审批的项目，须持有有权审批部门的批准文件
D. 项目符合国家产业政策、信贷政策
E. 借款用途及还款来源明确、合法

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