期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、不正当利益(unjust interests)、财务状况(financial situation)、期货价格(futures price)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、基本准则(basic standard)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、造成严重后果

[单选题]期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A. 职业背景
B. 风险偏好
C. 收入状况
D. 投资目标

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易^{(futures trading)}，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}应当（）。

A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

[单选题]期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

A. 拒绝协会调查或检查
B. 向投资者隐瞒重要事项
C. 操纵期货价格
D. 违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

[多选题]期货从业人员执业行为准则的基本准则^{(basic standard)}包括（）。

A. 合规执业、诚实守信
B. 公开、公平、公正
C. 勤勉尽责、保守秘密
D. 避免利益冲突

本文链接：https://www.51bdks.net/show/qzqoyo.html