【名词&注释】
金融监管(financial supervision)、公司债券(corporate bond)、欧洲经济(european economy)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、法定程序、保荐代表人(sponsor deputy)、财政部长(finance minister)、欧盟成员国(eu member states)
[单选题]欧盟成员国(eu member states)财政部长(finance minister)一致通过了()法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。
A. 泛欧经济监管改革
B. 泛欧金融监管改革
C. 欧洲经济监管改革
D. 欧洲金融监管改革
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学习资料:
[多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。
A. A.股份有限公司
B. B.有限责任公司
C. C.国有独资公司
D. D.两个以上国有企业
[多选题]证券发行监管制度在国际上有()类型。
A. A.政府主导型
B. B.局部型
C. C.市场主导型
D. D.整体型
[单选题]证券公司应遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
A. 保密性
B. 防火墙
C. 条块管理
D. 业务控制
[多选题]保荐代表人(sponsor deputy)出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人(sponsor deputy)资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
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