基金管理公司设立分支机构，由中国证监会依法受理并做出相关行政

【名词&注释】

资本充足率(capital adequacy ratio)、开放式基金(open-end fund)、行业协会(trade association)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券交易所的自律、证券交易所规则(stock exchange rules)、证券交易所自律、申请材料(application material)、设立分支机构

[判断题]基金管理公司设立分支机构，由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定。（）

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学习资料：

[单选题]申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A. A．1年
B. B．3年
C. C．5年
D. D．10年

[多选题]下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

A. A．通过托管银行实现对基金投资的监管
B. B．对基金募集申请材料^{(application material)}进行合规性审查
C. C．实时监控单只基金的异常交易
D. D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

[多选题]下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

A. A．对基金上市交易的管理
B. B．对基金销售活动的监管
C. C．对基金信息披露的监管
D. D．对基金投资行为进行监控

[单选题]基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[多选题]证券交易所规则^{(stock exchange rules)}包括（）。

A. 交易所基金上市规则
B. 上市开放式基金业务指引和业务规则
C. 交易型开放式指数基金业务实施细则
D. 行业协会规则

[多选题]向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。

A. 资本充足率（或净资本、注册资本）
B. 组织机构、治理结构与内部控制
C. 营业场所、信息系统建设
D. 业务管理制度、从业人员资格

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