证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考前点睛模拟考试135

1. [多选题]证券分析师组织的主要功能有（）。

A. A．为会员进行资格认证
B. B．对会员进行职业道德、行为标准管理
C. C．对证券分析师进行培训
D. D．对证券分析师进行监督管理

2. [单选题]注册国际投资分析师（CIIA）考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。

A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年

3. [多选题]《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。

A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

4. [多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

5. [多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。

A. 应当忠实客户利益
B. 不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D. 不得为特定客户利益损害其他客户利益

6. [多选题]从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

A. 执业回避
B. 自营、受托投资管理
C. 信息披露
D. 隔离墙

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