【名词&注释】
国家利益、证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、供求关系(relation between supply and demand)、严重危害(serious harm)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律责任。、非法所得(fraudulent gains)
[单选题]证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
A. 5%
B. 30%
C. 100%
D. 500%
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学习资料:
[多选题]自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 收益的不稳定性
[多选题]证券公司自营买卖中国证监会(china securities regulatory commission)认可的其他证券主要是通过()实现的。
A. 证券交易所
B. 银行间市场
C. 证券公司的营业柜台
D. 证券公司证券承销过程中的自营买入
[单选题]从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于()人民币。
A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得(fraudulent gains)
D. 撤销相关业务许可
[多选题]操纵市场的行为会对证券市场构成()的严重危害(serious harm)。
A. 扰乱正常的供求关系
B. 造成证券价格异常波动
C. 损害投资者利益
D. 损害国家利益
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