下列属于隔离墙制度特点的是（）。

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、投资收益(investment income)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、客观性原则(objective principle)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、中国证券业(chinese industry of securities)、职业道德守则(code of professional ethics)、独立性和客观性(independence and objectivity)

[多选题]下列属于隔离墙制度特点的是（）。

A. 证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B. 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C. 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D. 防范内幕交易和利益冲突

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学习资料：

[单选题]（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 信托责任原则

[多选题]证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。

A. 向基金等机构客户提供证券研究报告
B. 向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C. 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D. 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

[多选题]依据《证券法》^{(securities law)}的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为

[多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

A. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会章程》
B. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
C. 《中国证券分析师职业道德守则^{(code of professional ethics)}》
D. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师委员会工作规则》

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